内容提要 改革开放以来，农村居民的收入经历了持续的增长，而农村内部的收入差距也在逐渐扩大。随着农民生产经营自主性的增强以及外部经济机会的增多，教育通过促进经济效率的提高以及优化资源的配置而在农村居民的收入增长和农村内部的收入差距格局演变中扮演了较为重要的角色。另一方面，由于农村基础教育财政体制的变迁，家庭经济状况成为农村居民的教育决策的重要变量。因此，农村居民收入水平的分野导致了教育水平的差异，而教育水平的差异又影响到农村居民收入水平的高低。教育和收入的累积性循环极为可能导致最后出现两种截然不同的均衡：高收入水平－高教育程度的高水平均衡以及低收入水平－低教育程度的低水平均衡。 本文利用中国社会科学院经济研究所收入分配课题组1988年、1995年和2002年的农村住户调查数据，重点分析了农村教育与收入之间的相互关系。由于教育与收入的关系是相互的，因此无论是估计教育对收入的影响，还是估计收入对教育的影响，都会碰到计量上的难题。本文于是利用了微观计量经济学的最新方法，有针对性地处理了各种估计偏差问题，力图得到较为逼进真实值的估计系数。一些分析方法如利用同胞数据消除能力偏误、对异质的教育收益率的估计等，则是首次应用到对中国农村数据的分析之中。 本文的研究表明，教育对农业收入和非农业收入都有显著的促进作用，而且其作用在逐渐增强。教育不仅对农村居民的收入起着越来越重要的作用，而且对农村内部收入差距的贡献也越来越大。教育普及也能起到缓解贫困和减轻收入不平等的作用。如果义务教育在农村得到普及，那么贫困发生率和基尼系数都将下降。 家庭经济状况对农村居民教育水平和教育质量的作用也越来越大。分析表明，家庭人均收入对12－18岁农村青少年的就学概率具有显著的正向作用，而且其作用在逐渐变强。在控制住其他因素的情况下，最低三等分组的农村青少年相比最高三等分组而言，更有可能辍学，而且他们之间辍学概率的差异也经历了逐年扩大的趋势。而Cox比例风险模型显示，相比最高三等分组而言，家庭人均收入最低三等分组的农村青少年更有可能在较低的教育阶段辍学。就教育质量而言，家庭人均收入对农村居民就读于重点中学的概率具有显著的正向作用，而中间三等分组和最低三等分组的农村居民就读重点中学的概率较低。对中学学龄农村青少年而言，家庭人均收入的提高能够显著提高学习成绩。在控制住其他因素以后，最低三等分组和中间三等分组中学学龄农村青少年的学习成绩显著低于最高三等分组。而农村学校的区位分布进一步强化了收入对教育的影响。本文利用PPP指数考察了农村学校的区位分布是否是有利于穷人的。结果表明，农村学校的区位分布对穷人不利，但小学的分布情况要稍微好于初中。 本文的研究证实，家庭经济状况较好的农村居民能够接受较好的教育，而较为贫穷的农村居民则在获取教育方面处于劣势。由于教育收益率的递增，两者在机会和能力上的差异又会演变为进一步的收入差异乃至财产差距。 关键词：教育、收入、收入差距、中国农村、经验研究 Abstract Rural residents in China has experienced continuous increase in income since reform and opening, althougth the income inequality inside rural China has also widened during the same period. Education has played an important role in increasing the income level of rural residents and changing the pattern of income distribution. On the other hand, household income per capita has become a vital determinant of education of rural households. Thus income and education are interrelated in rural China, with high income level-high education level and low income-low education level as two possible equilibria. Utilizing the 1988, 1995, 2002 rural household survey data conducted by Instititute of Economics, Chinese Academy of Social Sciences, this thesis aims to analyze the interrelationship of income and education in rural China, which also makes it difficult to estimate in econometrics. To overcome this difficulty, this thesis employs methods recently developed in microeconometrics, which helps to deal with various biases. Some methods such as eliminating ability bias with sibling data, estimates of heterogeneous returns to education is utilized to Chinese rural data in the first time. Our analysis suggests that education contributes significantly to farm and off-farm income in an increasing magnitude. At the same time, education plays a more important role in income inequality in rural China, suggested by the decomposition by Fields (1998), Shorrocks (1999) and Morduch and Sicular (2002). Education expansion also helps to reduce poverty and decrease income inequality. If compulsory education was implemented in rural China successfully, both poverty incidence and gini coefficient would decrease. On the other hand, household income per capita has a larger impact on education level and education quality of rural residents. The results suggest that household income per capita increases the enrollment rate of those aged 12-18. Other things being equal, rural residents in the bottom third income group are more likely to drop out than those in the top third income group. Cox proportional harzard model suggests rural residents in the bottom third income group are more likely to drop out in the lower education level than their counterparts in the top third income group. Household income per capita also increases significantly the school performance of high school aged rural residents and the probability of studying in key high school. The geographic distribution of rural school intensifies the impact of income on education. With the pro-poor policy index, this thesis shows that the geographic distribution of rural school is anti-poor while the distribution of primary school is better than that of junior high school. This thesis suggests that rural residents with higher household income per capita can receive better education while their poor counterparts have disadvantage in education attainment. With the rising returns to education by education level, the education disparity by the poor and rich rural residents will be transformed into the future income or wealth gap. Keywords：education, income, income inequality, rural China, empirical studies 目录 第一章 引言 1 第二章 研究背景与分析框架 4 2.1 农村经济结构的变化 4 2.2 农村教育财政体制的变迁及其后果 7 2.3农村居民的教育状况 8 2.4 研究思路与分析框架 9 第三章 文献综述与数据介绍 11 3.1农村教育的回报 11 3.1.1 教育对农业生产的作用 11 3.1.2 教育对非农就业概率的影响 11 3.1.3 非农就业的教育收益率：文献的描述性分析 11 3.1.4 非农就业的教育收益率：文献的MRA分析 19 3.2农村居民教育水平的影响因素 21 3.3 数据的简要介绍 21 第四章 计量分析方法 22 4. 1 教育对农业生产的影响 22 4. 2 非农教育收益率的基本估计方法 24 4.2.1 内部收益率和Mincerian收益率 24 4.2.2 测量误差及其解决办法 26 4.2.3 能力偏误及其解决办法 28 4.3 运用同胞数据估计教育收益率 30 4.4 异质的教育收益率 31 4.5 教育普及对非农收入和农业收入的作用：TOBIT模型 33 4.6 基于回归方程的收入不平等分解方法 35 4.7 收入对教育的影响：持续时期分析 38 4.8 农村学校的区位分布：基于PPP指数的分析 39 第五章 农村居民的收入增长：教育的作用 41 5.1 教育对农业生产的影响 41 5.2 非农活动的教育收益率 45 5.2.1 基准的Mincerian教育收益率 45 5.2.2 对测量误差的纠正 49 5.2.3 对能力偏误的解决 51 5.3 基于同胞数据的教育收益率估计 54 5.4 异质教育收益率的估计结果 56 5.5 教育对家庭总收入的影响 60 5.6 本章小结 62 第六章 教育、收入差距与贫困 63 6.1 教育对农村内部收入差距的影响 63 6.1.1农村内部收入差距的变动趋势 63 6.1.2农村内部收入差距：基于回归方程的分解 66 6.2 教育普及、缩减收入差距与缓解贫困 68 6.3 本章小结 73 第七章 农村居民教育水平的影响因素：收入的作用 74 7.1 12－18岁农村居民的就学概率 74 7.2 12－18岁农村居民就学的持续时期分析 78 7.3 教育质量的考察 83 7.4 教育服务的提供：基于PPP指数的分析 85 7.5 本章小结 87 第八章 主要结论 89 参考文献 91